Nachrichten, Standard-Updates und Prüfungshinweise für Krypto-Buchhaltungsteams zu Rechnungslegung, Compliance und Regulatorik.
Die CSSF warnt öffentlich vor tresorwacht.com, das sich betrügerisch auf zwei luxemburgische regulierte Unternehmen beruft. Compliance-Teams und Prüfer sollten diesen Fall in ihre Gegenparteiprüfung einbeziehen.
ESMAs Durchsetzungsansatz nach der Übergangszeit: Worauf Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Abschlussprüfer, die EU-Krypto-Dienstleister beraten, jetzt handeln müssen
Die FINMA entzieht einem Schweizer Fondsmanager die Lizenz und blockiert die Bewilligung eines Vermögensverwalters, nachdem nicht offengelegte Interessenkonflikte und Verstösse gegen die Kundenbedürfnisprüfung aufgedeckt wurden; über CHF 3 Millionen an illegalen Provisionen werden eingezogen.
Der ESMA-Jahresbericht 2025 signalisiert strengere CASP-Zulassungen, aufsichtliche Konvergenz unter MiCA und ein schlankeres Regelwerk: Was Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs jetzt beachten müssen.
Die Klarstellung der ESMA zur Kundenbetreuung nach der MiCA-Frist schafft dringenden Compliance- und Kundenberatungsbedarf für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, die EU-orientierte CASPs betreuen.
Das Vorgehen des FBI gegen die Huione Group, den bisher größten illegalen Krypto-Marktplatz, signalisiert eine neue Baseline für AML-Sorgfaltspflichten und Stablecoin-Transaktionsüberwachung bei regulierten Unternehmen.
Die FMA Liechtenstein erlässt eine formelle Entlassungsmitteilung gegen die CI Fund Services AG – ein Signal für Fondsverwalter und deren Wirtschaftsprüfer, die Verfahren zur Überprüfung des Lizenzstatus zu überdenken.
Die FMA Liechtenstein hat CI Fund Services AG förmlich abgemahnt, was eine aktive aufsichtsrechtliche Durchsetzung signalisiert, die in Luxemburg fokussierte Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Fondsverwalter im Rahmen ihres Kontrahenten- und Lizenzrisikomanagements verfolgen müssen.
HMRC veröffentlicht sein Handbuch zur Überwachung von Wirtschaftskriminalität und legt dar, wie es britische Unternehmen auf AML-Compliance überwacht und was Unternehmen bei Aufsichtsmaßnahmen erwarten können.
SEC und CFTC starten eine gemeinsame Konsultation zu einheitlichen Portfolio-Margenregeln für Wertpapiere und Derivate mit direkten Auswirkungen darauf, wie Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Finanzvorstände produktsübergreifende Margin-Positionen verfolgen, melden und abstimmen.
Die spanische CNMV hat bestätigt, dass es keine Verlängerung der Übergangsfrist für Kryptofirmen gibt, die noch nicht MiCA-konform sind. Dies erhöht das unmittelbare operationelle Risiko für jedes EU-ausgerichtete Unternehmen, das sich noch im Übergang befindet.
Tokenisierte Einlagen gewinnen in Unternehmenskassen an Bedeutung, bringen aber Buchhaltungs- und Abstimmungsherausforderungen mit sich, die Krypto-Buchhaltungssoftware lösen kann.
CSSF-Warnung unterstreicht die Notwendigkeit der Sorgfaltspflicht bei der Auswahl von Anbietern von Krypto-Buchhaltungssoftware.
Der JaredfromSubway-Hack unterstreicht die Notwendigkeit eines robusten Ethereum-Accountings und DeFi-Accountings, um verdächtige MEV-Aktivitäten zu erkennen und zu melden.
Die Finansinspektionen hat bedeutende Änderungen bei den regelmässigen Geldwäschereiberichten angekündigt, was auf strengere Aufsichtserwartungen für alle regulierten Unternehmen, einschliesslich Kryptodienstleister, die in oder nach Schweden und der EU tätig sind, hindeutet.
Der neue Meilenstein der EBA erfordert, dass Crypto Accounting Software für EU-Unternehmen an verbesserte Meldeauflagen angepasst wird.
Das IRS Office of Professional Responsibility stellt klar, dass die Pflichten aus Circular 230 in vollem Umfang für KI-gestützte Steuerarbeit gelten und Compliance- sowie Abrechnungspflichten direkt bei den Praktikern und Kanzleien liegen.
Der IRS hat neue Leitlinien zu KI-Risiken im Rahmen von Circular 230 veröffentlicht, die die Compliance-Pflichten für Steuerberater erhöhen. Krypto-Buchhaltungssoftware kann Kanzleien dabei helfen, diese Anforderungen zu erfüllen.
Die MAS hat Hyperliquid auf ihre Anlegerwarnliste gesetzt und stuft es als nicht lizenziertes Unternehmen ein. Für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Finanzvorstände mit Kundenkontakt ergeben sich daraus erhöhte Sorgfaltspflichten.
CSSF-Warnung unterstreicht die Notwendigkeit einer gründlichen Due Diligence und zuverlässiger Krypto-Accounting-Software zur Überprüfung von Gegenparteien.
Die Proof-of-Concept-Projekte von UBS und Nethermind zeigen, dass die Einbettung von Compliance-Anforderungen auf der Block-Produktionsebene statt nur in Smart Contracts verändern könnte, wie Regulatoren und Banken permissionless Blockchains im Rahmen der Basel-Kapitalregeln behandeln.
Die AFM- und DNB-Konsultation zu den Regeln der Karibischen Niederlande signalisiert verschärfte AML/CFT-Pflichten für Krypto-Firmen und unterstreicht die Notwendigkeit einer robusten Krypto-Buchhaltungssoftware zur Bewältigung der Compliance.
Praktischer Hinweis für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs, die Malta-lizenzierte VFA-Unternehmen beraten, zu den Auswirkungen des MFSA-MiCA-Übergangsleitfadens auf Lizenzkontinuität, Compliance-Pflichten und Mandantenbereitschaft
EMIR 3 führt eine Active-Account-Anforderung ein, die Kryptofirmen betrifft, die bereits DAC8-Meldepflichten erfüllen, und eine weitere Compliance-Ebene hinzufügt.
